Суд рассмотрел иск по заявлению АО «Группа компаний «Электрощит» - ТМ Самара»
АО «Группа компаний «Электрощит» - ТМ Самара» (далее – Заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд с заявлением о признании недействительным предписания начальника отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней. Материалами дела установлено, что МРУ Пробирной Палаты России по ПФО проведена проверка деятельности данного АО. По итогам проверки был составлен акт, в котором изложены выводы о том, что данное АО в рамках зарегистрированного вида деятельности, участвовало в сделках купли-продажи драгоценных металлов: осуществляло покупку драгоценных металлов (серебра) в виде анодов марки СР 99.9 и Калия дицеаноаргентата. Драгоценные металлы и их соединения используются Обществом в процессе производства электротехнической продукции, с последующей ее реализацией. Данные обстоятельства по утверждению контролирующего органа возлагают на Общество обязанность по соблюдению обязательных требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов.
В связи с тем, что Обществом не выполнены обязательных требований законодательства Российской Федерации акционерному обществу было выдано предписание об устранении выявленных нарушений. В соответствии с указанным предписанием Заявителю необходимо было в 30-дневный срок с момента получения предписания выполнить следующие действия: 1. разработать и утвердить правила внутреннего контроля; 2. генеральному директору, главному бухгалтеру, директору правового департамента АО «ГК «Электрощит» - ТЫ Самара» и должностному лицу, на которого должна быть возложена ответственность за реализацию правил внутреннего контроля, пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; 3. назначить приказом специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля. Предоставить копию приказа о назначении; 4. провести обучение работников АО, участвующих в подготовке сделок купли-продажи ДМ и обслуживающих такие сделки, другие действия. При рассмотрении арбитражного дела установлено, что в нарушении требований обществом не разработаны выше указанные правила внутреннего контроля. Заявителем не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.
Материалы проверки подтверждают факт совершения АО «нарушений обязательных требований, установленных Федеральным законом № 115- ФЗ и принятых на его основе нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации и Федеральной службы по финансовому мониторингу. Доводы Общества о том, что оспариваемое предписание вынесено неуполномоченным лицом не нашли своего подтверждения. Суд 30.05.2022 решил в удовлетворении заявленных АО «Группа компаний «Электрощит» - ТМ Самара» требований о признании недействительным предписания Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Приволжскому федеральному округу отказать. Решение может быть обжаловано.
Опубликовано: 23.06.2022 17:30 Обновлено: 17.05.2023 11:26